导读：美国为什么可以管辖外国人呢？根据美国的定义，任何外国人或外国公司的雇员，只要是通过了美国的邮件系统进行通信或使用隶属于美国的国际商业工具进行腐败支付，只要满足了“最小联系”，即不论是电话、邮件还是银行转账，只要和美国发生了任何联系，美国都具有管辖权。换句话说，只要腐败活动用了美国的银行支付系统，用了美国公司的电信服务，不管你是哪个国家的什么人，美国的司法部门都有权来抓你。

提起何志平这个名字大家可能比较陌生。不过说起香港明星胡慧中应该是家喻户晓的人物了，何志平是她的丈夫。他去年在纽约被捕，罪名是贿赂非洲官员。

年11月17日，美国纽约联邦法院对何志平下达逮捕令。

他被指控涉嫌以万美元通过塞内加尔前外长加迪奥，贿赂乍得总统代比、50万美元贿赂乌干达外长库泰隆，以换取中国一家能源公司在其国家的独家石油开采权。

美国东部时间12月5日，陪审团裁定中国华信能源（CEFCChinaEnergyCo．）旗下慈善机构负责人何志平（PatrickHoChi-ping）被判八项罪名中的七项罪名成立，其中包括违反《反海外腐败法》（ForeignCorruptPracticesAct），这项法律禁止为获取或维持业务贿赂外国官员。何志平面临的一项国际洗钱罪指控未成立。

　　陪审团花了些时间辩论美国司法部对部分罪名是否具有管辖权。检方表示，何志平在纽约遭起诉和审判，因为有数次相关会议、通讯和汇款发在曼哈顿。

　　各罪分开执行，加叠一起的刑期最高可被判65年监禁和罚款万美元，宣判日期定于明年3月份。

　　美国曼哈顿地区检察官GeoffreyS．Berman在一份声明中称，何志平多次试图贿赂外国领导人，这已经不是寻常的商业活动，而是犯罪行为，会破坏国际市场的公平并侵蚀公众对其领导人的信任。

根据美国司法部公布的控诉，行贿主要包括：

何志平通过塞内加尔前外长加迪奥向乍得总统行贿万美元，以换取乍得对其代表的中国能源公司的好处。

何志平还向乌干达外长支付了50万美元，并向乌外长以及总统提供了大量礼品和许诺之后的更多好处。

塞内加尔前外长在此期间收取了40万美元的好处费。

根据《海外反腐败法》（ForeignCorruptPracticesAct，简称FCPA），由于行贿的银行转账均是通过纽约银行汇款，美国具有管辖权，因而二人被捕。案件涉及金额近万美元，两人面临最高20年监禁。何志平现时正还押候审。

那么，美国《海外反腐败法》究竟是何方神圣？美国凭什么依据FCPA抓捕了香港和非洲的前官员？

任何外国人或外国公司的雇员，只要是通过了美国的邮件系统进行通信或使用隶属于美国的国际商业工具进行腐败支付，只要满足了“最小联系”，即不论是电话、邮件还是银行转账，只要和美国发生了任何联系，美国都具有管辖权。

何为FCPA？

美国《海外反腐败法》（FCPA），制定于年，其目的就是禁止特定个人或实体向外国政府官员进行非法支付以换取商业好处的行为。FCPA禁止的贿赂主要指包括现金、礼品、娱乐、渡假在内的有价物品和消费。在禁止的行贿方式方面，既包括直接行贿，也包括通过第三方代理人行贿。

而在过去10年美国司法部和证监会处理过的案件中，多达93%是通过第三方行贿的。那么，FCPA的管辖范围包括什么呢？

简单讲，FCPA管辖的主要有三部分：

1、全体美国公民、永久居民和其他具有美国国籍的人（不论是否居住在美国），以及所有根据美国法律注册成立的公司、企业或其他组织。

2、在美国证券交易所交易的美国和外国公司，不论是否在美国注册或有美国国籍。

3、所有在美国领土范围内直接或间接进行腐败支付的个人或实体。前两条都很好理解，只要是美国的人或者公司，以及在美国经营的企业都会受到美国法律管理。

但最凶猛的是第三条，美国为什么可以管辖外国人呢？根据美国的定义，任何外国人或外国公司的雇员，只要是通过了美国的邮件系统进行通信或使用隶属于美国的国际商业工具进行腐败支付，只要满足了“最小联系”，即不论是电话、邮件还是银行转账，只要和美国发生了任何联系，美国都具有管辖权。

众所周知，作为全世界唯一的超级大国，美国控制着大量的全球性金融、电信系统。此外借事件，美国向总部位于布鲁塞尔的“环球同业银行金融电讯协会”(SWIFT)施压，使得美国可以通过SWIFT监控全球多个国家和地区近家金融机构的交易情况。考虑到几乎全世界国家的主要银行基本都加入了SWIFT，全世界的银行交易情况，都可能被美国监视。

编者按：年SWIFT联接到香港。我国的中国银行于年加入SWIFT，是SWIFT组织的第家成员行，并于年5月正式开通使用，成为我国与国际金融标准接轨的重要里程碑。之后，我国的各国有商业银行及上海和深圳的证券交易所，也先后加入SWIFT。

进入90年代后，除国有商业银行外，中国所有可以办理国际银行业务的外资和侨资银行以及地方性银行纷纷加入SWIFT。SWIFT的使用也从总行逐步扩展到分行。年，SWIFT在北京电报大楼和上海长话大楼设立了SWIFT访问点SAP（SWIFTAccessPoint），它们分别与新加坡和香港的SWIFT区域处理中心主节点连接，为用户提供自动路由选择。

换句话说，只要腐败活动用了美国的银行支付系统，用了美国公司的电信服务，不管你是哪个国家的什么人，美国的司法部门都有权来抓你。

资料来源：FCPAWinterReview，MillerChevalier:

日渐严格的执法有了法律，更为关键的是执法。除了美国，西方主要大国都有类似的反腐败法律，英法等国的反腐败法甚至更为严格。但受限于国力不济，其他国家只能摆摆样子。真正能在全球范围内推行司法霸权的只有美国。

美国政府通过司法部和证监会开展执法行动，并且动员了美国联邦调查局、国土安全局、美国国税局刑事侦查处等多部门，通过窃听、卧底、搜查令、传票以及开设举报热线和奖励等多种手段协力打击海外腐败

。

在FCPA的海外执法上，美国可谓是不遗余力践行“长臂管辖”的典型。很多公司都为此缴纳了巨额罚款。而且特别值得注意的是，在罚款金额排名前十的案件中，七家都是外国企业。例如8年查处的德国西门子，由于在全球范围内的行贿导致其向美国司法部和证监会缴纳了8亿美元的罚金，再加上德国的罚款，西门子总共被罚16亿。如果再算上自己为内部调查和律师费用，西门子的损失将高达惊人的26亿美元！

抓捕法国阿尔卡特高管除了罚款，美国也会把很多外国公司高管投入大牢。

比如著名的6年的阿尔卡特-朗讯案。克里斯蒂安·萨普斯奇安（ChristianSapsizian）时任法国阿尔卡特公司拉丁美洲分公司的助理副总裁，当时已经为这家大型电讯企业工作了超过20年。

在他的安排下，阿尔卡特向哥斯达黎加电信局一位高管行贿万美元，并获得了一份价值1.49亿美元的移动电话合同。既然萨普斯奇安是一个法国人，为一家法国公司工作，行贿对象又在哥斯达黎加，是否意味着逃得过美国的制裁呢？当然不是。由于阿尔卡特在美国上市，再加上汇款又是通过美国银行进行的，所以就很快被FBI盯上了。6年11月20日，萨普斯奇安从哥斯达黎加回法国的时候，不巧选择了在迈阿密转机，于是很快被早早等候在这里的FBI抓捕。8年9月23日，在佛罗里达州南区的美国地区法庭被判入狱30个月和缴纳26.15万美元的罚金。

克里斯蒂安?萨普斯奇安（ChristianSapsizian）

引渡英国律师

美国在行使霸权的时候，对自己的盟友也毫不手软。英国律师和特斯勒（JeffreyTesler）是Kellogg,BrownRoot集团的顾问。

他被控在-4年间作为中间人持续向尼日利亚政府行贿，以获得建造一座估值超过60亿美元的液化天然气厂的设计、采购和建造合同。作为一位律师，特斯勒对美国的反腐败法了如指掌，他认为只要自己终生不踏入美国领土，美国司法部就拿他没办法。

但他万万没想到，美国最终跨过指派伦敦警察局对他进行了逮捕，并经过漫长的辩护后，英国高等法院驳回了特斯勒的上诉，裁定其被引渡到美国。

年3月11日，特斯勒被引渡到美国，并最终被判入狱21个月，罚款近1.5亿美元。美国司法部对此的评价是：“Outstanding!”说美国霸权衰落的人看到这里恐怕得再重新想想了。

资料来源：FCPAClearinghouse,StanfordLawSchool,:

近10年来，特别是奥巴马执政以来，美国进行海外反腐败的执法力度达到了前所未有的高度。更多案件被提起，更多个人被定罪，并出现了更多创纪录的罚款。据统计，7年以来的FCPA罚款金额就占到了年以来罚款金额的98%，罚款金额最大的十起案件全部发生在7年以后。

仅年一年，证监会就进行了多达24次的执法行动，司法部则有14次。随着FCPA的“国际化”程度越来越高，近年来的执法行动也越来越针对中国。年至今，54%证监会案例和36%司法部案例都与中国有关。截止年，已经有62起案件涉及中国。

套用张艺谋的话，如果犯到美国人手里，怕是一个都少不了。

此次对何志平审讯持续一个多星期，期间胡慧中及其他亲友均未到庭。

在庭上，何志平看上去神情紧张，陪审团作出有罪裁定后，其表情显得很哀伤。

因为何志平身份特殊，此次审讯在香港引起







































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