一人类起源与语言能力的形成

蔡元培先生（：1）在《历史语言研究所集刊》创刊时曾言，“同是动物，为什么只有人类能不断的进步，能创造文化？因为人类有历史，而别的动物没有。因为他们没有历史，不能把过去的经验传说下去……”，“同是动物，为什么只有人类能创造历史，而别的动物没有？因为人类有变化无穷的语言”。但是，我们不禁要进一步追问，为什么只有人类能够形成自己的语言，而别的动物没有？

要回答这个问题，我们先需要解释我们人类从何而来，又是如何一步步进化成现在这个样子的。对此，我们需要借助两方面的证据：一种是对别的动物的研究，一种是对新发现的化石的研究。

演化生物学告诉我们，黑猩猩（chimpanzee）是生物圈里跟人类最具亲缘关系的动物。在大约-万年之前，我们与我们的远亲黑猩猩分化为不同的属（Genus），二者在基因方面仅存在1.2%左右的差别。（VallenderEric,etal.）

图1灵长动物分化时间、大脑容量及基因差异图（VallenderEric，etal.）

既然我们与黑猩猩在基因上有如此高的相似度，那么我们与它们在交际行为上是否也有相似之处呢？黑猩猩作为我们最近的亲戚，通过观察它们的交际行为，可以为我们了解人类早期的交际行为方式提供很强的借鉴，因为在没有分化以前，我们就是它们，它们就是我们。观察的方法一般有两种：一种是观察它们之间自发的交流活动。20世纪初期，JaneGoodall率先进行了这方面的探索。此后，荷兰科学家F.B.M.deWaal（）总结了百余年来我们所积累的有关黑猩猩的研究，认为黑猩猩有很丰富的沟通的能力，它们能用不同的表情、肢体语言和不同的声音传达不同的信息。另一种是观察它们的自我意识（self-awareness）。自我意识是一种非常微妙的能力，这种比较深入的认知能力非常重要，如果缺少了这种能力，语言就不可能发生。在自然界中，极少有动物能像我们人类一样具备这种能力，大多数动物都不知道自己是谁。如狗在镜子前经过时，就没有能力识别出镜子中自己的影像，或者它在屏幕上看到自己的动作时，也不知道那就是自己。但科学家（Povinelli,D.J.J.Vonk.）在黑猩猩身上发现了这种自我意识的痕迹。他们在睡着的黑猩猩的耳朵上涂上颜色的标记，当这些黑猩猩醒来去照镜子，看到镜子里的黑猩猩耳朵上的颜色时，它们也会去摸自己的耳朵。

可是，能不能教会黑猩猩掌握人类的语言呢？从目前已有的情况来看，这种尝试是失败的。例如，20世纪20年代，一对美国的夫妇（KeithCatherineHayes）以完全相同的方式，抚养自己的孩子和一只同龄的黑猩猩幼崽。当人类的孩子到了一两岁，开始逐渐学会了说话的时候，即使投入更多的时间和精力，这只黑猩猩却最终只学会了四五个单词的发音。所以我们无法教会黑猩猩发出人类的口语。后来，人们改进了教学的方式，不再强调口语的教授，而改用图形符号、打手势的方式，黑猩猩的表达能力得到提升，甚至能学到三四百个不同的词汇符号，包括很简单的句型。还有一些著名的例子，比如，20世纪60年代末，黑猩猩Washoe在美国心理学家Ganders夫妇的教授下，成功地掌握了大量的美式手语动作之后，竟然能创造性地把不同的符号标记用新的方式组合起来，指示未知名称的对象，如用“水—鸟”来指称鸭子。但是，对于复杂的语法现象，黑猩猩并不能掌握。

上述黑猩猩学习人类语言的基本情况，大致上反映了几百万年前早期原始人处于萌芽时期的语言能力面貌。然而我们都知道，黑猩猩至今也没有形成自己的语言，那么在这多万年的历史演进中，到底是什么因素促进了人类语言的形成，使得我们变成我们，而它们还是它们呢？

一些化石材料给我们提供了富有启发意义的线索。

年，美国古人类学家Johanson等人，在埃塞俄比亚的阿瓦什低谷（LowerValleyoftheAwash）发现了一具大约万年之前的南方古猿（Australopithecus）的化石，研究者们根据当时庆祝发现而播放的披头士乐团的一首歌LucyintheSkywithDiamonds将她命名为Lucy，并拟构了她的骨骼模型。从骨盆、膝盖、脚的结构、手和下肢的长度来看，Lucy已经直立行走。后来，研究者们又在发现Lucy化石的地点附近，发现了一些脚印，这些脚印大概产生于万年之前，与Lucy生活的时代比较接近。相关的数据分析(Johanson,D.B.Edgar.)显示，这些脚印的主人也已经能够直立行走。

以直立行走取代四肢着地的行走方式，是在人类的语音发展史上具有里程碑意义的事件。伴随着这种发展，双手就能够承担先前由嘴所完成的很多任务，比如搬运和搏斗，这就使得语音的发展成为可能。此外，直立行走后得以解放的双手，逐渐承担了制造工具的职能，在制造工具的过程之中，我们的双手日益迅速地变得灵巧而熟练，这进一步对神经系统产生了影响。具体而言，我们的大脑得到不断地锻炼，脑容量也不断增大。IanTattersall()等人的研究发现，在万—万年之前这段长达万年的时光里，灵长目动物的大脑容量几乎没有多大变化：万年前的南方古猿虽然站了起来，但由于不会制造工具，它们的大脑容量基本与万年之前的乍得沙赫人猿（S.tchadensis）以及现代黑猩猩的脑容量相同，大概在cc左右。自开始制造工具以后，在过去的万年之中，人类的大脑容量以惊人的速度增加：万年前的能人（如鲁道夫人rudolfensis）的大脑容量大约在cc左右；万年前，原始直立人的脑容量已经达到了-1cc；到了10万年前，智人（如尼安德特人Homoneanderthalensis）的大脑容量已经与现代人的大脑容量相当，平均大约为1cc。

图2大脑容量示意图（IanTattersall.）

当然，上述关于直立行走对大脑容量影响的假设，在一定程度上只是描述了人类发展的一般趋势。科学是无止境的，随着新的化石材料的发现，我们的认识也会不断加深。年10月，NationalGeographic报道在南非发现了纳勒迪人（Homonaledi）这一新的人种的化石，其大脑容量却非常小，还不到现代人脑容量的一半，男性只有cc，女性的更小。所以我们这方面的材料越多、越丰富，分析的方法越精确，我们对我们的起源、演化的过程的认识也就会越清晰。

从语言学的角度来说，直立行走给我们人类带来的另外一个重要的影响就是，它使人体产生了专门针对语言的适应变化，为我们的发音提供了更为合适的生理构造（见图3）。其中最为明显的变化就是，直立行走使得现代人的喉部位置明显低于黑猩猩以及我们的远古人祖先。喉部的下降，使我们有了一个从唇到喉之间的弯曲声道，而其他灵长目动物的声道相比之下要直一些。此外，由于喉部从软腭降低，喉管中负责发声的通路随之变长，口腔中用于调音的管路变短，当舌身在口腔中向前向上移动时，在咽部就产生了一个较大的空腔。这种口腔与咽腔相通的双管系统（twin-tubesystem）的声学构造，让我们能够在正常的说话发音过程中，通过改变口腔和咽腔的形状和大小，得到种类丰富的共振频率，也就为我们人类能够发出更为多样的语音提供了保证。

图3黑猩猩、古人类及现代人的发音通路示意图（Lieberman，D.E.）

二现代人迁徙到全世界

世界科学界最伟大的科学家之一，达尔文，在他年的那部巨著（OntheOriginofSpeciesbyMeansofNaturalSelectionorThePreservationofFavoredRacesintheStruggleforLife.）中提到，很可能我们的祖先曾在非洲居住。但是达尔文的这种假设在很长一段时间内并没有得到现代科学的验证。年，Berkeley人类学系的学生RebeccaL.Cann（）首次用基因证明了现代人起源于非洲。Rebecca医院收集了个不同女性的胎盘，从中析取出母系的线粒体（mitochondria）的DNA，然后以统计学的方法建构了人类演化的树图（图4）。这些女性分别来自非洲、亚洲、欧洲和澳大利亚等不同的地区和国家，但她们体内的线粒体DNA都指向了一个共同的祖先，这位祖先是大约生活在二十万年前的一位非洲女性。

图4mtDNA母系树图（Cann，etal.）

Rebecca的研究给现代人的非洲起源说提供了很强的证据支持。但是，由于线粒体DNA中只含有37个基因，所能提供的信息较少，而且Rebecca所搜集到的样本数量也不多，有些学者对她的研究结果产生了怀疑。为了避免上述缺陷，一些人口遗传学家如LucaLuigiCavalli-Sforza（0）等人，借助含基因数更多的Y染色体（YChromosome）来分析现代人演化的历史。他们得出的结论（见图5）也证明了现代人起源于非洲，与Rebecca的研究结果不谋而合。

图5人类Y染色体序列变异图（Cavalli-Sforza，etal.0）

Cavalli-SforzaFeldman（）又进一步依照遗传学的结果，描绘了世界范围内现代人的迁徙图（图6），展示了现代人是如何从非洲一步步进驻到世界上的其他领地的。他们认为，在大约十万年以前，现代人离开非洲，向亚洲迁徙，在到达亚洲以后便分为南北两支——南支从海路在四万年前抵达东南亚和澳洲，北支从陆路在大约五六万年以前到达中国。到达中国的人类又分为东西两路继续迁徙，西路在大约四万年以前到达欧洲大陆；向东路进发的现代人则于一万五到三万五千年以前跨越白令海峡，踏上北美大陆，随后南迁，扩散至南美。至此，现代人基本完成了在全世界范围内的迁徙。

图6世界范围内现代人的迁徙图（Cavalli-SforzaM.W.Feldman.）

施莱哈尔（AugustSchleicher）在达尔文生物进化论思想的启发下，提出了著名的谱系树理论（familytree），在历史语言学的研究中影响深远。语言谱系树上每一个语支的分化与历史上人口的迁徙之间是否存在联系，或者说，语言学家能否像达尔文说的那样，以人种的谱系为依据来研究语言谱系分类呢？Cavalli-Sforza（）等人曾经做过相关方面的研究。他们将现代人的基因谱系与Greenberg所划分的语言谱系整合为一张双树图，发现二者之间具有非常多的相同性。

图7基因谱系与语言谱系双树图（Cavalli-Sforza，etal.）

现代人在迁移到中国以后，又是如何进一步发展的呢？根据张光直（）的研究，中国境内出现的一些早期遗址群组在年前仍是相互独立的和彼此分离的。在0年前，这些群组的活动范围不断扩大。到了大约0年前，这些原本各自独立的群组，如仰韶文化、红山文化、大汶口文化、大溪文化、马家浜文化、河姆渡文化等，开始展现出很大程度的相互影响，转变为一个相互联系的文化网络，“初始的中国”（initialChina）逐具雏形。当时文化网路中的那些不同地域的文化，相互之间的联系紧密程度是不相同的，在Zhao，T.M.T.D.Lee（）看来，可以总体上将他们分为两支：长江流域的文化和黄河流域的文化，这两个流域的文化，共同孕育了现今国内的各个民族。

三语言的涌现及设计特征

所有的动物都有沟通的能力，动物若无沟通能力，也就无法生存。但是在所有的动物中，只有人才有能力使用语言进行沟通。关于语言究竟为何物，亦即一个系统必须具备哪些必要和充分条件，才称得上是语言，Hockett()首度提出了“设计特征”(designfeatures)的概念，共十三种(图8)，分别为：1.声耳渠道(vocal-auditorychannel)2.四散传播与定向接收(broadcasttransmissionanddirectionalreception)3.迅速消失(rapidfading)4.互换性(interchangeability)5.整体反馈(otalfeedback)6.专门化(specialization)7.语义性(asemanticity)8.任意性(arbitrariness)9.分离性(discreteness)10.超越时空(displacement)11.能产性(productivity)12.传统传导(traditionaltransmission)13.二重层级性(dualityofpatterning)。只有同时具有上述十三种设计特征的沟通，才能称得上是语言的沟通。

图8Hockett提出的语言的13种结构设计特点（Hockett，）

其中，较其他所有动物的沟通形式而言，超越时空性、能产性和二重层级性是只在人类语言沟通方式中才具有的特征。

“超越时空”是指，人类在沟通时不仅仅能够谈论此时此地的事物，异时异地的东西也能成为彼此交流的对象。不受时空的限制，是我们能够顺利沟通的保障。“能产性”是针对语言系统的开放性而言的。我们可以利用语言系统中已有的单位，按照以往所熟悉的各种规则进行组合，创造出新的话语。“二重层级性”主要涉及语言系统中意义与形式或者说“名”与“实”之间的关系。在任何一种语言里，有意义的成分数量都极大，然而，它们却由少量可以辨别的、本身没有意义的音素组成的很小的单位来体现。荀子对语言系统中“名”与“实”之间的关系有非常精辟的见解，他说：

名无固宜，约之以命，约定俗成谓之宜。名无固实，约之以命，约定俗成谓之实名。名有固善，径易而不拂，谓至善名。（《荀子·正名》）

也就是说，意义和形式之间并无天然的联系，我们之所以能够用某种语言形式来表达特定的意义，完全是社会群体之间约定俗成的结果。

四“发音三部曲”

语音是语言运作的第一关，词汇、语法、语义、语用等全都建立在这语音基础上。说话时，大脑通过很多不同的神经系统的准确配合，精确地控制几十个不同体积、不同距离的肌肉，让口腔很快地发出一连串的语音。由于身体在演化过程中的改造，有的神经通路从大脑下部下降绕过心脏的大动脉，再上升到喉咙去控制声带的抖动，因此，发音是一个极为复杂的动作(详细内容参见王士元宏观语音学,《中国语音学报》1.1-9)。其中有三个环节是我们发音过程中不可或缺的。首先，呼吸时产生的气流为我们的发音提供动力来源。然后，是发声活动中最为重要的环节：气流冲击喉管中的两片富有弹性的声带，使其不断开闭、振动而产生声音。气流越强、声带越紧张，振动的频率越快，发出的声音就越高。图9展示的是声带在不同音高时的具体开闭状态及振动情况。最后是调音环节，我们的口鼻腔充当着共鸣器的角色，能使声带发出的声音带上不同的音色。舌位的前后和高低，唇形的圆展等等，都是调节音色的重要手段。

图9声带振动图（王士元）

五语言中的歧义（ambiguity）

语言会有歧义，别的动物的沟通系统包括人机沟通的语言都没有这种现象。赵元任先生写过一个小故事——《施氏食狮史》：

石室诗士施氏，嗜狮，誓食十狮。氏时时适市视狮。十时，适十狮适市。是时，适施氏适市。氏视是十狮，恃矢势，使是十狮逝世。氏拾是十狮尸，适石室。石室湿，氏使侍拭石室。石室拭，氏始试食十狮尸。食时，始识是十狮尸，实十石狮尸。试释是事。

全文都由[??]这个音节构成，我们如果查字典，可以查到好几十个读作[??]的字，这是词汇层次的歧义。句子层次也有歧义。比如，“行人等不得在此小便”这个句子，如果在中间加两个标点，变成“行人，等不得，在此小便”，意思就大为不同。“我们/没有做/不好的/事情”跟“我们/没有/做不好的/事情”也是完全不同的意思。这是语法关系不同造成的歧义，是一种syntaxambiguity。赵元任先生最喜欢用的例子是“鸡不吃了”。这都不只是断句停顿的问题，因为断句停顿一定是“鸡/不吃了”。但是在一种理解中“鸡”是主语，是“鸡不吃东西了”的意思；而另一种理解中“鸡”是宾语，只是移到了句子的最前端，意思是“我们不吃鸡了”。每种语言都有类似的ambiguity。这也是电脑翻译遇到的最大的困难。老人大脑退化的其中一个表现就是，对于歧义句往往只能想到其中的一种解读方式，最明显的那个，别的解读方式就找不出来了。

MIT的两个科学家——Piantadosi和Gibson——提出了一个很有意思的论点，认为ambiguity其实是非常有用的，具体内容可以参看Piantadosi,S.T.,H.TilyE.Gibson（）。

我在年的那篇文章Explorationsinlanguageevolution.中写过这样一段话：

许多这些能力在他种动物中也不同程度地存在着（看看黑猩猩使用工具与解决问题的例子）。在人类演化中，这些能力也许比语言更早出现，渐渐一步一步地，这些能力在语言精练的过程中越来越为人所运用，好像完成了一片片的马赛克拼贴画一样。同样地，这些能力也被运用在其他精细的人类组织中，特别是在数学与音乐方面。

语言、音乐和数学三者之间有着密切的关系，他们都是在同一种认知的基础上建立起来的。

六语言的变化

语言是变化的。最早提出这个观点的是明代的陈第，他说：“盖时有古今，地有南北，字有更革，音有转移，亦势所必至。”（《毛诗古音考》）这比西方的任何哲学家都讲得早、讲得清楚。我们要真正地了解语言是个什么东西，一定要知道它为什么会变。婴儿如何学语言是我们了解语言为什么会变的关键一环，因为未来的语言就是现在婴儿学到的语言。我们发现婴儿会自觉地将他听到的语料中能够成立的规则慢慢建立起来，这是一种非常奇妙的认知能力。

世界上有几千种不同的语言。因此要真的了解语言，也不能够只看一个语言。在这方面，西方学者相对早走了几步。年，威廉·琼斯（WilliamJones）在加尔各答的亚洲学会（AsiaticSociety）上发表了一篇讲话。在这篇讲话中，他说：“梵语不管多么古老，它的结构是令人惊叹的，它比希腊语更完美，比拉丁语更丰富，比二者更精练，但是与它们在动词词根方面和语法形式方面都有很显著的相似性，这不可能是偶然出现的，这种相似性如此显著，没有一个考察这三种语言的语文学家会不相信它们同出一源，这个源头或许已不复存在。”（“TheSanscritlanguage,whateverbeitsantiquity,isofawonderfulstructure;moreperfectthantheGreek,morecopiousthantheLatin,andmoreexquisitelyrefinedthaneither,yetbearingtobothofthemastrongeraffinity,bothintherootsofverbsandintheformsofgrammar,thancouldpossiblyhavebeenproducedbyaccident;sostrongindeed,thatnophilologercouldexaminethemallthree,withoutbelievingthemtohavesprungfromsome







































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